外貿(mào)企業(yè)防范制裁風險問題的做法如下：第一.知己知彼，做好風險評估；第二.建立適合企業(yè)的制裁風險管理框架；第三.將制裁風險管理措施嵌入公司經(jīng)營活動全流程。接下來小編就來給大家介紹。

外貿(mào)企業(yè)如何防范制裁風險問題

第一.知己知彼，做好風險評估

其實要管控制裁風險的前提，是先了解風險的敞口是什么。

以美國制裁為例，對企業(yè)來說，判斷美國制裁風險敞口的關鍵在兩方面：

一是企業(yè)與美國的關聯(lián)程度，包括產(chǎn)品是否原產(chǎn)于美國，跨境經(jīng)營資金是否主要使用美元計價和結算，企業(yè)是否聘任美國高管人員等，也就是說，與美國關聯(lián)度越高，必須遵守美國制裁要求的責任就越大，當然違規(guī)的后果也就越加嚴重；

其次是企業(yè)與被制裁人員的往來程度如何，與被制裁人員往來越密切，制裁風險的敞口也就越大。

對于日常進行外貿(mào)活動的外貿(mào)人來說，若是想要規(guī)避因國際制裁而產(chǎn)生的行業(yè)風險，可以來格蘭德外貿(mào)平臺查看RMD預警庫，通過全球風險預警查詢，快速鎖定并識別不良主體。

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第二.建立適合企業(yè)的制裁風險管理框架

制裁風險管理需付出成本，因此，企業(yè)要先了解自身風險敞口，并以此作為基礎建立與風險敞口、經(jīng)營規(guī)模與成本、風險偏好等相匹配的制裁風險管理框架，避免因“過度合規(guī)”反而造成制裁風險管理流于形式，具體細節(jié)可參考美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）發(fā)布的《OFAC 合規(guī)承諾框架》。

第三.將制裁風險管理措施嵌入公司經(jīng)營活動全流程

制裁風險管理不能夠僅停留在書面和口號上，關鍵還是在于執(zhí)行，所以企業(yè)高級管理層必須將制裁合規(guī)要求，嵌入企業(yè)經(jīng)營活動的全流程中。

舉例來說，嚴格的訂單管理便是降低制裁風險最根本的手段，從簽訂訂單的前、中、后各個環(huán)節(jié)，到對訂單交易對手、交易對手所在國、貨運代理公司、運輸公司甚至承運船舶等，都必須做好全方位的制裁與制裁名單篩查，確保交易各方都不涉及被制裁的國家、地區(qū)或人員。

另外，做好產(chǎn)品評估工作也很重要，企業(yè)要先識別公司產(chǎn)品與制裁實施國家的關聯(lián)程度，包括原產(chǎn)地、原材料、關鍵技術等，避免將來源于制裁實施國家的貨物出口到被制裁國家。

最后是企業(yè)關于合同等法律文本的設計與安排，也是管控制裁風險的主要工作。企業(yè)要想辦法在簽訂的合同、協(xié)議文本中落實制裁合規(guī)條款，明確交易雙方權利、義務等細節(jié)，尤其要加入涉及制裁因素的合同中止權，才能避免自身的法律風險。

以上便是外貿(mào)企業(yè)如何防范制裁風險問題的介紹，希望能幫到廣大外貿(mào)人。